Course: Herramientas para la prevención estratégica del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. | UAF

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    Herramientas para la prevención estratégica del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo 

    Dirigido a: Oficiales de cumplimiento de las personas naturales y jurídicas a las que se refiere el inciso primero del artículo 3° de la Ley N°19.913.

    Inscripciones: Las y los oficiales de cumplimiento vigentes en los registros de la UAF, al presionar el botón "Inscríbete aquí" accederán al Portal de Entidades Reportantes de la UAF, donde podrán solicitar cupo para sí mismos u otros trabajadores y trabajadoras de su entidad.

    Consultas a capacitacion@uaf.cl

     

    Contenidos a estudiar:

    Módulo 1: Delitos de LA/FT.
    •Lavado de activos (LA).
    •Financiamiento del terrorismo (FT).

    Módulo 2: Sistema Nacional ALA/CFT/CFP.
    •Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo y el de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (ALA/CFT/CFP).
    •Rol de la UAF y de las entidades reportantes en el Sistema Nacional ALA/CFT/CFP.
    •Cohecho a funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales. 
    como delito precedente de LA.
    •Resultados del Sistema Nacional ALA/CFT/CFP.

    Módulo 3: Pilares.
    •I: Rol y funciones del(de la) oficial de cumplimiento. 
    •II: Debida diligencia y conocimiento del cliente.
    •III: Obligación de reportar.
    •IV: Obligación de crear y mantener registros.
    •V: Capacitación y Manual de Prevención del LA/FT.
    •Riesgos de LA/FT en personas y estructuras jurídicas e identificación del beneficiario final.

    Módulo 4: ROS.
    •Operaciones sospechosas de LA/FT
    •Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) de LA/FT.
    •Tipologías de LA/FT.
    •Retroalimentación sobre la calidad de los ROS. 
    •Directrices para elaborar un ROS de LA/FT de calidad.
    •Ejercicio para la identificación de operaciones sospechosas de LA.
    •Ejercicio para la identificación de operaciones sospechosas de FT.

    Módulo 5: ROE.
    •Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE).

    Módulo 6: Prevención del LA/FT en el sector (*).
    •Riesgos y vulnerabilidades al LA/FT.
    •Señales de alerta de LA/FT.

    (*) Módulo exclusivo para:

        • Administradoras de zonas francas
        • Bancos
        • Casas de cambio
        • Casinos de juego
        • Casinos flotantes
        • Compañías de seguros
        • Corredores de bolsas de valores
        • Corredores de propiedades
        • Empresas de transferencia de dinero
        • Empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria
        • Notarios
        • Organizaciones deportivas profesionales
        • Representación de bancos extranjeros
        • Usuarios de zonas francas